台新證券與元富證券今年4月6日合併後，於首個營業日4月7日、4月14日、4月20日及5月21日，發生電子交易系統異常情形。金管會今召開例行記者會，證期局公布台新綜合證券違反證券管理法令處分案。
證期局表示經證交所對該公司進行查核，發現該公司有未落實資安事件通報、系統中斷超過可容忍中斷1小時、程式未檢核資料的正確性、程式上線前測試情境未完善、程式上線後未驗證系統變更的正確性、系統未進行壓力測試、程式上線版本錯誤、營運持續計畫未臻完善、未辦理營運持續的演練、重要軟硬體設備監控不足等缺失情事，顯示台新證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
證期局表示，依證券交易法第66條第1款及第178條之1第1項第4款規定，對台新證券核處警告及新台幣360萬元罰鍰，而該法源最高可裁處600萬元，不過開罰台新證券新台幣360萬元罰鍰，已是歷年證券商最高罰鍰金額。
證期局表示，已請台新證券於此案資安相關缺失完成改善前，自有資本適足比率的作業風險約當金額應增加計提1倍；並請該公司全面檢討系統缺失及3個月內提出具體短、中、長期系統改善方案，必要時洽請資通安全顧問，並就改善措施及執行情形提報該公司及其金融控股母公司的董事會，直至改善為止。
為確保交易安全與系統穩定，證期局請台新證券委由具公信力的資安專業第三方機構進行驗證，並將驗證意見函報證交所轉陳金管會，並請台新證券自行議處本案相關違失人員於3個月內報金管會。
金管會表示，受證券交易法第66條第1款警告處分的證券商，相關財務業務將受限制，包括最近3個月內不得申請增加業務種類或營業項目、不得申請增設分支機構、不得申請轉投資相關事業、不得申請辦理現金增資或募集公司債、不得擔任ETF流動量提供者、不得發行指數投資證券(ETN)等。
台新證券今回應表示，主管機關的裁處及指導，將積極依主管機關指示檢討、改善；對於因合併系統整合準備不週全而受到影響的客戶、員工，台新證劵再次致上最深歉意，承諾將以具體作為回應主管機關、客戶及員工的期待，努力為台灣證券市場的穩健發展貢獻心力。
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