5萬多名受益人獲補償4.9億元
國泰投信表示，自6月16日公告旗下8檔共同基金須重算淨值後，依「從優補償原則」辦理受益人補償，補償金額約4.9億元，共計約5萬500名受益人受惠，不少投資人已於24日收到通知，補償款預計6月29日入帳。
若加計先前公告的全權委託帳戶損失約4.54億元，整起事件認列補償及賠償金額約9.5億元，均由國泰投信以公司資金吸收，不得由基金資產負擔。
金管會進駐金檢「一定開罰」
金管會已派檢查局及證期局進駐國泰投信實地金檢，全面清查申報及內控制度是否失靈，並釐清基金交易是否違反利害關係人限制。金管會表示，本案已確定會依法裁處，將依《證券投資信託及顧問法》究責，最高可處300萬元罰鍰；若情節重大，不排除祭出警告、限制募集新基金或暫停新業務等行政處分。
金管會也強調，9.5億元補償金須由國泰投信公司資金全額吸收，保障基金受益人權益；待金檢完成後，董事會也須釐清責任，依法向相關失職主管及卸任董事郭明鑑追償。
銀行局：兼職依法申報
外界質疑郭明鑑兼任多家上市公司獨立董事，是否已影響擔任國泰世華銀行董事長的適任性。金管會銀行局副局長張嘉魁表示，依現行規定，金融機構負責人兼職須符合資格條件並完成申報，國泰世華銀行自郭明鑑2017年擔任董事長以來，均依法向主管機關申報兼職情形，目前並未發現違反《銀行法》。
張嘉魁指出，國泰世華銀行與郭明鑑兼任董事的公司間，也沒有授信往來，因此銀行端並未涉及利害關係人授信問題，銀行營運目前仍屬正常。不過，他也強調，金融機構負責人的兼職不應影響本業經營，兼職是否過多、是否妥適，應由本人及董事會從公司治理角度檢視，確保能有效健全經營。
金管會表示，後續將持續調查國泰投信利害關係人申報、限制交易及內控機制是否存在制度漏洞，並釐清相關人員責任。至於郭明鑑辭去國泰投信董事後，雖已解除身分重疊問題，但事件暴露出的內控缺失、基金投資限制及公司治理爭議，仍須透過金檢全面釐清。金管會調查完成後，將依法對相關公司及人員進行行政處分，並對外公布處理結果。
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