「券商屠夫」出手！中國證監會主席上任不到2天 連續開罰
【董曉潔／綜合外電、中央社】 中國證監會主席吳清7日晚間走馬上任，證監會今天就連續發出通報，對有公司申請IPO過程的詐欺行為，以及多名證券從業人員買賣股票等違法行為開罰；吳清過去任職證監會時便有「券商屠夫」稱號，今天的動作也預示證監會日後「強監管」作風。
中共中央及國務院７日傍晚宣布吳清接任證監會主席，他之前在證監會任職時，成功處置2008年的券商風險，一度被稱為「券商屠夫」或「問題券商終結者」。證監會今天發出公告也指出「將持續強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管」。
中國證券監督管理委員會9日在官網通報，近日對上海思爾芯技術股份有限公司申請科創板首發上市過程中欺詐發行違法行為作出行政處罰。
證監會並指出，此案是新「證券法」實施以來，發行人在提交申報材料後、未獲註冊前，證監會查辦的首例欺詐發行案件。
通報說，證監會2021年底就發現發現當年8月申請上市的思爾芯涉嫌在招股書中虛假記載財務數據，經查，其2020年虛增營業收入人民幣1536.72萬元（約6769萬元台幣），占當年度營業收入的11.55%，虛增利潤總額合計1246.17萬元（約5489萬元台幣），占當年度利潤總額的118.48%。
證監會決定對思爾芯處以400萬元（約1762.2萬元台幣）罰款；對多名公司高階主管分別處以100萬元到300萬元（約440.5萬元到1321.4萬元台幣）不等的罰款。
另外，證監會通報近期集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為。對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元（約3.6億元台幣），對1人作出終身證券市場禁入措施，並將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理。
證監會表示，證券從業人員不得買賣股票是法律基本要求。從2019年至2023年，已查辦67起從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰。下一步，證監會將持續強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管。
兔年全年，上證綜指下跌12.22%，深成指下跌26.38%。儘管陸股封關前連續3天上漲，但股民疑慮仍在。
透過今天的通報，證監會表示，對財務造假、欺詐發行等違法違規行為，將以「零容忍」的態度堅決予以嚴厲打擊，切實維護市場秩序，保護投資者合法權益。
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