國泰世華銀行前董事長郭明鑑兼任世芯-KY、榮成獨立董事,導致國泰投信旗下基金及全權委託帳戶投資相關股票,踩到利害關係人交易紅線,8檔基金因此重算淨值,也讓郭明鑑請辭董事長職務。

金管會原於6月22日進駐國泰投信金檢,如今在專案尚未結束前,再將查核範圍擴及整個國泰金集團,顯示主管機關已將調查重點從單一投信公司,提升至金控集團治理與內稽內控制度,將釐清各子公司間利害關係人通報、資訊揭露及覆核流程是否存在缺失。

金管會表示,待金檢完成後,將依調查結果依法辦理後續行政處分,包括基金投資、資訊揭露及相關責任歸屬等均會一併檢視。對於外界質疑監理是否受到涉案人士曾任金管會官員影響,金管會也強調,所有金檢及監理作業均依法行政,不會因個人背景而有所不同。

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王宇德

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